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bwin网上赌场:监管“加减分项”引导展业趋势

时间:2019/8/8 18:31:28  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 2019年券商分类评级的结果刚刚出炉,据21世纪经济报道记者统计,从级别调整看,约50%的证券公司监管分类结果发生变化,其中上调数量为19家,较上年减少5家,下调数量28家,较上年增加4家,在2018年证券行业低迷和监管升级的环境下,级别下调券商数量明显增多。  结果已经出炉,...
    2019年券商分类评级的结果刚刚出炉,据21世纪经济报道记者统计,从级别调整看,约50%的证券公司监管分类结果发生变化,其中上调数量为19家,较上年减少5家,下调数量28家,较上年增加4家,在2018年证券行业低迷和监管升级的环境下,级别下调券商数量明显增多。

  结果已经出炉,来年如何多拿加分项、规避减分项、提高评级被一些券商尤其是今年评级跌得较猛的一些机构上升到了公司战略的层面。

  近日便有一家今年获得CCC评价、近期刚更换大股东的华南地区券商人士告诉记者:“评价出来后第二天,公司就召集全体员工开了大会,要在今年尽最大努力提升评级。”

  筹划新一轮评价

  21世纪经济报道记者根据近两年的评级结果,加减分项梳理了一些券商需要在新评价周期努力的地方。根据梳理结果,2019年证券公司分类评价共有14个加分项和47个扣分项。

  这其中加分项目体现更多的是券商主动性,而减分项则体现了券商的硬实力区别,因此各家券商在新一个评价周期中,对于加分项要主动出击,因为很大程度上来说一些券商,诸如中小券商短时间难以改善一些减分项所涉及的项目。

  47项减分项中便包含资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保障、信息披露、被采取的措施情况、被自律组织采取书面自律措施和纪律处分等合规状况。

  “中小券商在一些方面和头部券商有天然的差距,短时间难以弥补差距,因此如果要努力提升评级的话,应该着眼在一些实际可以参与的项目上,如扶贫、主动承揽研究任务等。”前述华南地区券商人士认为。

  在新评价周期中需要特别注意新出现的加分项,如这一次评级过程中便引入了“支持民营企业发展情况”指标,即是过去一年券商参与民企纾困的情况。

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